投行业绩承压低价抢客户 广发证券收券商首张价格战罚单|国泰君 … 4月22日，广东证监局挂出监管函，因广发证券存在以低于成本价格参与公司债券项目投标的情形，责令其改正，并要求广发证券加强其在债券承销 承销一单公司债赚不出差旅费？监管已出手整治低价竞争 承销一单公司债赚不出差旅费？监管已出手整治低价竞争. 第一财经 2018-09-20 22:37:26. 作者：张婧熠 责编：林洁琛 证监会：继续完善发行监管制度 严惩公司债承销超低价和返费行 … 据中国证券监督管理委员会网站消息，近日发布《公司债券日常监管问答（七）》，明确将继续完善发行监管制度，强化事中事后监管，其中对于承销费率偏低、执业质量存疑的公司债券项目开展专项现场检查工作，对于承销机构执业质量存在问题，或存在违规承诺等其他违法违规行为的，将严格 证监会严禁债券超低价承销 及向投资者返费行为_平台事件_互金知 …
上证报中国证券网讯 广东证监局22日公告，因广发证券涉嫌以低于成本价格参与公司债券项目投标，对其采取责令改正的行政监管措施。 广东证监局要求，广发证券应于2019年5月30日前予以改正，并提交书面整改报告，严格追究相关责任人员责任，并认真吸取教训，切实加强债券承销业务尤其是承揽 近期第四家券商被罚! 4月22日，广发证券因低价竞争被广东证监局采取责令改正的行政监管措施。 图片来源：证监会 4月19日，万联证券子公司违规开展业务采取监管措施。同日，广东证监局指出，虎门分公司原负责人赵某在未经过东莞证券审批的情况下，组织员工向客户销售非东莞证券代销的私募 监管真的出手了！有券商低价参与公司债招标被罚
虽然各国对证券借贷的监管仍处在探索中，但强化证券借贷监管是一个普遍趋势。对证券出借比例，2012年，欧洲证券市场管理局(esma)发布指导，针对交易型开放式指数基金(etf)和欧盟可转让证券集合投资计划(ucits)的投资经理出借其所管理的证券的行为进行规范。 事实上，监管早就有所关注，在2016年，证监会就发布了《公司债券日常监管问答（四）》，强调要通过优化证券公司分类评价中与公司债券业务相关的评价指标来引导和督促承销机构。 确定不再关注此人吗 确定 取消. 原标题：中信证券华南公司被问责! 债券承销把关不严，上月刚因低价竞争被警告. 6月8日，广东证监局发布关于对中信证券华南股份有限公司（简称"中信证券华南公司"）采取出具警示函措施的决定，原因是中信证券华南公司在债券承销过程中存在尽调工作不充分 时隔三年，1元股重现a股江湖。与1元股对应的是，两市有18只百元股，其中贵州茅台4月27日收盘价高达421.44元。这成为市场两道别样的风景线。 分析人士指出，在理性的成熟市场，往往是价高物美、价廉物反而不美。a股正在出现这种倾向：绩优白马股不断创历史新高，绩差劣质股则纷纷下跌创下新低。 4月11日这波调整以来，低价股数量明显增多，截至5月22日沪深股市已有188只股票价格低于5元，其中*st锐电、*st海润和*st新亿3只股票股价已经步入1元时代，分别为1.46元、1.54元和1.87元。同时有36只股票市净率低于1倍，成为"破净"股。而低价股和破净股增多是否意味着市场已经到达了底部区域呢？ 根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，广东证监局决定对中信证券华南公司采取出具警示函的行政监管措施，并对责任人员进行内部问责，中信证券华南公司应在收到该决定书30日内向广东证监局报送内部问责情况。
105.02.26, 依據「證券交易法」第61條規定，訂定有價證券買賣融資融券之額度、 股票型證券投資信託基金受益憑證，得不受賣出價格不得低於前一營業日收盤價之
一则监管处罚决定，引发业界热烈关注。可能，风向真的变了。4月22日，因存在以低于成本价格参与公司债券项目投标的情形，广发证券被广东证监 针对上述违规行为，股转曾对"姜素华"于2016年5月27日采取要求提交书面承诺的自律监管措施，2016年6月2日采取出具警示函的自律监管措施，2016年9月2日采取再次出具警示函的自律监管措施。 然而"姜素华"无视前期监管决定，屡教不改，违规情节严重。 "一元股"的焦虑：监管出清时刻 66家低价股面临"生存"危机 5月21日，一家当前收盘价低于1元的上市公司内部人士对21世纪经济报道记者感慨："我们不想退市，也在想办法避免退市，现在主要的问题是让股价上去，其他的再想办法。 保荐承销商之间的低价火拼最终引来监管出手。4月22日，广东证监局对广发证券下发责令改正的监管措施，而起因则是广发证券存在以低于成本价格 4月22日，广东证监局挂出监管函，因广发证券存在以低于成本价格参与公司债券项目投标的情形，责令其改正，并要求广发证券加强其在债券承销 同年，证券业协会出台《证券公司公司债券业务执业能力评价办法（试行）》，其中将承销费用加入主要考核指标，体现了监管打击价格战的用心。 深圳一名券商人士表示，低价竞争行为难以禁止。